Regufill
Regufill Für Finanzanlagenvermittler nach § 34f GewO
ESG-Abfrage und Geeignetheitsprüfung erledigt, ohne eigene Compliance-Abteilung
Regufill füllt Geeignetheitsprüfung und ESG-Präferenzabfrage aus Ihrer geprüften Wissensbasis vor und dokumentiert jede Antwort mit Quelle. Sie prüfen nur noch und geben frei.
Kein Verkaufsgespräch. Wir sehen uns an, wie Sie heute dokumentieren, und zeigen es an einem Ihrer Bögen.
Problem
Die Pflichten sind da, die Compliance-Abteilung nicht
- Seit der Pflicht zur ESG-Präferenzabfrage im April 2023 dauert jede Beratung länger, bei jedem einzelnen Kunden.
- Die Abfrage der Nachhaltigkeitspräferenzen ist der komplexeste Teil und in der Praxis noch am unsaubersten dokumentiert.
- Sie haben kein Team, das die Dokumentation übernimmt. Was nicht abends erledigt wird, bleibt liegen.
- Nicht die Beratung wird geprüft, sondern das Protokoll. Was nicht belegt ist, gilt als nicht geschehen.
Ihre Fragebögen
Gebaut für die Fragebögen, die Ihr Alltag verlangt
FinVermV · § 34f GewO
Geeignetheitsprüfung
Eignungsabklärung bei jeder Beratung, samt Dokumentation als Nachweis gegenüber der Aufsicht.
Del. VO (EU) 2021/1253
ESG-Präferenzabfrage
Nachhaltigkeitspräferenzen als fester Teil der Geeignetheitsprüfung, seit April 2023 Pflicht.
FinVermV
Beratungsdokumentation
Das Protokoll, auf das es bei einer Prüfung oder einer Beschwerde tatsächlich ankommt.
Marktstandard
Produktinformationen der Anbieter
Wiederkehrende Abfragen von Poolgesellschaften und Produktgebern zu Ihrer Vermittlung.
Ihr Fragebogen ist nicht dabei? Wir richten neue Typen mit Ihnen ein. Sprechen Sie uns in der Demo an.
So funktioniert es
In drei Schritten vom Fragebogen zur Freigabe
-
Fragebogen wählen
Laden Sie den Fragebogen hoch oder nutzen Sie eine vorbereitete Vorlage.
-
Regufill füllt vor
Das Tool zieht die passenden Antworten aus Ihrer geprüften Wissensbasis und dem aktuellen regulatorischen Stand.
-
Prüfen und freigeben
Sie kontrollieren, korrigieren wo nötig und geben frei. Die fachliche Verantwortung bleibt bei Ihnen.
Belegt Jede vorgeschlagene Antwort zeigt, aus welcher Quelle sie stammt.
Unterschied
EU AI Act
Der Unterschied zu Copy-Paste und generischen KI-Tools
- Regulatorische Genauigkeit mit Prüfspur. Jede Antwort ist auf eine geprüfte Quelle rückführbar, nicht frei erfunden.
- Mensch behält die Freigabe. Ein strukturierter Prüf- und Freigabeschritt senkt Ihr Haftungsrisiko.
- EU AI Act mitgedacht. Regufill ist auf menschliche Prüfung und Freigabe ausgelegt, statt Entscheidungen zu automatisieren. Das hält Ihre Pflichten beim KI-Einsatz überschaubar.
- Tempo. Entwürfe in Minuten statt Stunden, über alle Fragebogen-Typen hinweg.
Nutzen
Was das für Ihr Unternehmen bedeutet
Die ESG-Abfrage kostet keine halbe Stunde mehr
Der komplexeste Teil der Beratung kommt vorausgefüllt und mit sichtbarer Fundstelle. Sie entscheiden nur noch.
Die Dokumentation ist am selben Tag fertig
Das Protokoll entsteht mit der Beratung, nicht am Abend danach. Nichts bleibt liegen.
Im Prüfungsfall belegbar
Jede Antwort zeigt ihre Quelle. Genau das verlangt die jährliche Prüfung nach § 24 FinVermV.
Einwände
Was Unternehmen uns zuerst fragen
Ich bin allein. Ist so ein Tool nicht überdimensioniert?
Der Aufwand pro Beratung ist bei Ihnen derselbe wie in einem großen Unternehmen, nur trägt ihn niemand mit. Regufill setzt genau an dieser Stelle an, nicht an der Größe Ihres Teams.
Reicht das für die jährliche Prüfung nach § 24 FinVermV?
Regufill erstellt den Entwurf und macht die Quelle jeder Antwort sichtbar. Die Prüfung und die Freigabe bleiben bei Ihnen, und damit auch die fachliche Verantwortung. Das Werkzeug ersetzt keine Prüfung, es liefert die Grundlage dafür.
Was passiert mit den Daten meiner Kunden?
Verarbeitung in der EU, DSGVO-konform, Auftragsverarbeitungsvertrag verfügbar. Zum Start arbeiten wir mit anonymisierten Beispieldaten, echte Daten geben Sie erst frei, wenn Sie den Wert sehen.
Datensicherheit
DSGVO
Art. 28 AV-Vertrag
Ihre Daten bleiben geschützt
- Verarbeitung in der EU, DSGVO-konform
- Auftragsverarbeitungsvertrag verfügbar
- Ihre Wissensbasis gehört Ihnen und wird nicht mit anderen geteilt
- Beim Start arbeiten wir mit anonymisierten Beispieldaten, echte Daten geben Sie erst frei, wenn Sie den Wert sehen
Demo buchen
15 Minuten
Sehen Sie Regufill an Ihrem eigenen Fragebogen
Buchen Sie 15 Minuten. Wir zeigen, wie viel Zeit sich sparen lässt, und Sie helfen mit, das Tool richtig zu bauen. Als früher Gesprächspartner bekommen Sie Frühzugang.
Wählen Sie einfach einen Termin, der Ihnen passt.
Wählen Sie direkt einen freien Termin. Die Buchung öffnet sich in einem neuen Tab.
Termin auswählen (öffnet das Buchungstool in einem neuen Tab)
Noch nicht bereit für ein Gespräch? Schreiben Sie uns eine Zeile, dann nehmen wir Sie in die Liste für den Frühzugang auf.
Andere Segmente
Sie gehören zu einer anderen Gruppe?
Regufill arbeitet in allen vier Fällen gleich. Nur die Fragebögen und der Alltag unterscheiden sich.