Regufill
Regufill Für unabhängige Vermögensverwalter
Geeignetheitsprüfung und ESG-Abfrage, vorausgefüllt statt jedes Mal neu
Regufill füllt Geeignetheitsprüfung, ESG-Präferenzabfrage und KYC aus Ihrer geprüften Wissensbasis vor. Sie prüfen nur noch und geben frei. Jede Antwort ist auf eine geprüfte Quelle rückführbar.
Kein Verkaufsgespräch. Wir zeigen das Tool an einem Ihrer Fragebögen und verstehen, wie Sie heute arbeiten.
Problem
Jede Prüfung kostet Zeit, die Ihr Team nicht hat
- Seit der Pflicht zur ESG-Präferenzabfrage 2022 dauert jede Geeignetheitsprüfung länger, bei jedem einzelnen Kunden.
- Die Antworten sind im Kern immer ähnlich. Trotzdem füllt Ihr Team jeden Fragebogen von Hand neu aus.
- Eine mangelhafte oder nicht belegbare Geeignetheitsprüfung ist bei einer Prüfung durch die Aufsicht ein reales Risiko.
- In einem kleinen Unternehmen gibt es keine zweite Reihe. Fällt die Person aus, die die Fragebögen kennt, steht die Dokumentation still.
Ihre Fragebögen
Gebaut für die Fragebögen, die Ihr Alltag verlangt
§ 64 WpHG · MiFID II
Geeignetheitsprüfung
Eignungsabklärung beim Onboarding und beim jährlichen Review, samt Geeignetheitserklärung als Nachweis.
Del. VO (EU) 2021/1253
ESG-Präferenzabfrage
Nachhaltigkeitspräferenzen als Teil der Geeignetheitsprüfung, seit August 2022 Pflicht und der komplexeste Teil.
§§ 10 ff. GwG
KYC und Geldwäsche
Identifizierung, Herkunft der Mittel und laufende Überwachung, deren Frequenz steigt.
Marktstandard
Verwahrstellen-Anfragen
Wiederkehrende Abfragen der Verwahrstelle zu Ihrem Unternehmen, die dieselben Angaben verlangen wie alle anderen.
Ihr Fragebogen ist nicht dabei? Wir richten neue Typen mit Ihnen ein. Sprechen Sie uns in der Demo an.
So funktioniert es
In drei Schritten vom Fragebogen zur Freigabe
-
Fragebogen wählen
Laden Sie den Fragebogen hoch oder nutzen Sie eine vorbereitete Vorlage.
-
Regufill füllt vor
Das Tool zieht die passenden Antworten aus Ihrer geprüften Wissensbasis und dem aktuellen regulatorischen Stand.
-
Prüfen und freigeben
Sie kontrollieren, korrigieren wo nötig und geben frei. Die fachliche Verantwortung bleibt bei Ihnen.
Belegt Jede vorgeschlagene Antwort zeigt, aus welcher Quelle sie stammt.
Unterschied
EU AI Act
Der Unterschied zu Copy-Paste und generischen KI-Tools
- Regulatorische Genauigkeit mit Prüfspur. Jede Antwort ist auf eine geprüfte Quelle rückführbar, nicht frei erfunden.
- Mensch behält die Freigabe. Ein strukturierter Prüf- und Freigabeschritt senkt Ihr Haftungsrisiko.
- EU AI Act mitgedacht. Regufill ist auf menschliche Prüfung und Freigabe ausgelegt, statt Entscheidungen zu automatisieren. Das hält Ihre Pflichten beim KI-Einsatz überschaubar.
- Tempo. Entwürfe in Minuten statt Stunden, über alle Fragebogen-Typen hinweg.
Nutzen
Was das für Ihr Unternehmen bedeutet
Das Review wird planbar
Das jährliche Geeignetheits-Review lässt sich über den ganzen Kundenbestand vorbereiten, statt Akte für Akte.
Die ESG-Abfrage verliert ihren Schrecken
Der aufwendigste Teil kommt vorausgefüllt und mit sichtbarer Fundstelle, Sie entscheiden nur noch.
Die Prüfung ist belegt
Jede Antwort zeigt ihre Quelle. Das ist genau das, was bei einer Prüfung durch die Aufsicht verlangt wird.
Einwände
Was Unternehmen uns zuerst fragen
Wir sind ein kleines Unternehmen. Lohnt sich das überhaupt?
Gerade dann. In kleinen Unternehmen liegt die Prüflast auf ein bis zwei Personen, die dieselbe Arbeit ohne Arbeitsteilung tragen. Regufill setzt genau dort an. Den Aufwand für Ihr Volumen rechnen wir in der Demo gemeinsam durch.
Haften wir, wenn die KI etwas falsch ausfüllt?
Regufill gibt nichts frei. Sie bekommen einen Entwurf mit sichtbarer Quelle je Antwort und einen strukturierten Prüfschritt davor. Die fachliche Verantwortung und die Freigabe bleiben unverändert bei Ihnen, so wie heute auch.
Müssen wir dafür echte Kundendaten herausgeben?
Nein, nicht zum Start. Wir arbeiten zuerst mit anonymisierten Beispieldaten. Echte Daten geben Sie erst frei, wenn Sie den Wert gesehen und einen Auftragsverarbeitungsvertrag geschlossen haben.
Datensicherheit
DSGVO
Art. 28 AV-Vertrag
Ihre Daten bleiben geschützt
- Verarbeitung in der EU, DSGVO-konform
- Auftragsverarbeitungsvertrag verfügbar
- Ihre Wissensbasis gehört Ihnen und wird nicht mit anderen geteilt
- Beim Start arbeiten wir mit anonymisierten Beispieldaten, echte Daten geben Sie erst frei, wenn Sie den Wert sehen
Demo buchen
15 Minuten
Sehen Sie Regufill an Ihrem eigenen Fragebogen
Buchen Sie 15 Minuten. Wir zeigen, wie viel Zeit sich sparen lässt, und Sie helfen mit, das Tool richtig zu bauen. Als früher Gesprächspartner bekommen Sie Frühzugang.
Wählen Sie einfach einen Termin, der Ihnen passt.
Wählen Sie direkt einen freien Termin. Die Buchung öffnet sich in einem neuen Tab.
Termin auswählen (öffnet das Buchungstool in einem neuen Tab)
Noch nicht bereit für ein Gespräch? Schreiben Sie uns eine Zeile, dann nehmen wir Sie in die Liste für den Frühzugang auf.
Andere Segmente
Sie gehören zu einer anderen Gruppe?
Regufill arbeitet in allen vier Fällen gleich. Nur die Fragebögen und der Alltag unterscheiden sich.